Corporate compliance

Corporate compliance

¿Qué es Compliance y por qué me interesa?

¿Sabías que tu empresa puede ser condenada a pagar cuantiosas multas, a suspender sus actividades o incluso a cerrar por delitos cometidos por los directivos, administradores o empleados?

Desde 2010 las empresas son también responsables penales por acciones realizadas por sus representantes, trabajadores y colaboradores como proveedores o agentes. Ahora bien se puede evitar esta responsabilidad mediante la implantación de un Modelo de Prevención de Delitos eficaz, también denominado Programa Corporate Compliance, en el que se recojan las medidas organizativas y protocolos de actuación eficaces para la detección y control de posibles delitos.

Además, esta mejora en la gestión de riesgos penales y la integración de una cultura de cumplimiento en el seno de tu organización te ayudará a conseguir beneficios reputacionales y ventajas competitivas:

  • Contratación con terceros: Hacemos referencia a las relaciones comerciales. Muchas empresas a través de los procedimientos de diligencia debida, exigen a los terceros u otras empresas que con ellas contratan (proveedores, subcontratas o cualquier tipo de externalización de servicios) contar con Modelos de Prevención de Delitos como requisito previo de una negociación.
  • Contratación pública: Los Programas Corporate Compliance son altamente valorados por el Sector Público para establecer relaciones contractuales con empresas y sociedades.
  • Contratos de seguro de responsabilidad civil. A corto plazo y siguiendo las recomendaciones del Tribunal Supremo, las aseguradoras exigirán a las organizaciones Programas Compliance  como requisito para suscribir un contrato de seguro de responsabilidad civil profesional y de administradores y directivos.

Y es que los Programas Corporate Compliance no son algo pasajero, sucesivamente se han ido ampliando los delitos por los que pueden responder las empresas.

El contenido de un Modelo de Prevención de Delitos incluye a grandes rasgos:

  1. Diagnóstico inicial de los riesgos penales existentes en la empresa.
  2. Elaboración del mapa de riesgos.
  3. Diseño e implementación de estrategias, protocolos y controles necesarios para la prevención de delitos.
  4. Creación de un órgano de supervisión y control del Modelo.
  5. Código ético o de conducta.
  6. Establecimiento de un canal de denuncias.
  7. Revisión periódica y actualización del Modelo de Prevención de Delitos.

En Asteasu & Azcárraga Abogados implementamos Modelos de Prevención de Delitos adecuados a cada empresa y sus necesidades ya que cada organización es diferente; su tamaño, sector, departamentos, equipo… Todo importa. Mantenemos y mejoramos la esencia de cada empresa.

Los delitos penales más destacados y por lo que puede ser responsable con graves sanciones una empresa son:

  • Delitos contra la intimidad
  • Tráfico de influencias.
  • Cohecho.
  • Corrupción en los negocios.
  • Delitos contra el medio ambiente.
  • Delitos contra la salud pública.
  • Falsedad de medios de pago.
  • Estafa y fraudes.
  • Insolvencias punibles.
  • Receptación y Blanqueo de capitales.
  • Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.
  • Delitos de incitación al odio y a la violencia (discriminación, menosprecio, humillación, o cualquier lesión a los derechos fundamentales).

Esta enumeración no es taxativa, existen en el Código Penal otros delitos por los que también puede responder la organización.

Las penas aplicables a las empresas que tienen todas la consideración de graves independientemente su duración, son:

  • Multa por cuotas o proporcional.
  • Disolución de la persona jurídica.
  • Suspensión de actividades hasta cinco años.
  • Clausura de sus locales y establecimientos hasta cinco años.
  • Prohibición definitiva o temporal de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido el delito.
  • Inhabilitación hasta quince años para obtener subvenciones y ayudas públicas, para contratar con el sector público y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de Seguridad Social.
  • Intervención judicial hasta cinco años a favor de trabajadores o acreedores.
  • Responsabilidad Civil.

Además, la responsabilidad penal NO SE EXTINGUE por:

  • Transformación.
  • Fusión.
  • Absorción.
  • Escisión.

Para evitar estas sanciones las empresas deberán disponer de un Modelo de Prevención de Delitos eficaz con anterioridad a la comisión del delito, de implementarse con posterioridad podrá ser considerado una rebaja de la pena.

Desde Asteasu & Azcárraga Abogados siguiendo las directrices fijadas por el Código Penal y por la Norma UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Cumplimiento Penal, ofrecemos los siguientes servicios de Compliance.

  • Diseño e implementación de los Modelos de Prevención de Delitos
  • Revisión y actualización de Modelos de Prevención de Delitos existentes en la empresa.
  • Análisis externo de riesgos penales para empresas
  • Sesiones formativas a directivos y trabajadores
  • Asesoramiento penal empresarial